Risker In Options Handel

Riskhanteringstekniker för aktiva handlare. Riskhantering är en nödvändig men ofta förbisedd förutsättning för framgångsrik aktiv handel När allt kommer omkring kan en näringsidkare som har genererat betydande vinster under sin livstid förlora allt i bara en eller två dåliga affärer om korrekt riskhantering Isn t employed Denna artikel kommer att diskutera några enkla strategier som kan användas för att skydda dina handelsvinster. Planering av dina affärer Som kinesisk militär general Sun Tzu sägs berömd Varje kamp är vunnet innan den kämpas Frasen innebär att planering och strategi - inte Slag - vinna krig På liknande sätt citerade framgångsrika handlare formuleringen Planera handeln och handla planen Precis som i krig, kan planering framåt ofta betyda skillnaden mellan framgång och misslyckande. Stopp-förlust SL och vinstdrivande TP-poäng representerar två viktiga sätt där handeln kan planera framåt när handeln är framgångsrik handlare vet vilket pris de är villiga att betala och till vilket pris de är villiga att sälja, och de m Lindra den resulterande avkastningen mot sannolikheten för att beståndet träffar sina mål Om den justerade avkastningen är tillräckligt hög, genomför de handeln. Konversiellt går inte framgångsrika näringsidkare ofta in i en handel utan att ha någon uppfattning om de punkter på vilka de kommer att sälja till vinst Eller förlust Som spelare på en lycklig eller oturlig sträcka börjar känslor ta över och diktera sina affärer. Förluster orsakar ofta folk att hålla på och hoppas kunna göra sina pengar tillbaka, medan vinster ofta lockar handlare att otvetydigt hålla fast vid ännu fler vinster. Stopp-och vinstpoäng En stop-loss-punkt är det pris som en näringsidkare kommer att sälja ett lager på och förlora på handeln. Det här händer ofta när en handel inte bromsar ut som en näringsidkare hoppades. Punkterna är utformade för att förhindra att det kommer att komma tillbaka mentalitet och begränsa förluster innan de eskalerar Till exempel, om ett lager bryter under en viktig stödnivå, säljer handlare ofta så snart som möjligt. På andra sidan bordet är en vinstpunkt den Pris där en näringsidkare kommer att sälja ett lager och göra vinst på handeln Det är ofta det här när ytterligare uppåtsidan är begränsad med tanke på riskerna. Om ett lager närmar sig en nyckelmotståndsnivå efter ett stort steg uppåt, kan handlare kanske sälja innan en konsolideringsperiod äger rum. Hur man effektivt ställer in stoppförlustpoäng. Inställning av stoppförluster och vinstpoäng görs ofta med hjälp av teknisk analys, men grundläggande analys kan också spela en nyckelroll i tidpunkten. Till exempel om en näringsidkare håller ett lager före intäkter som spänning bygger, kan han eller hon vilja sälja innan nyheten träffar marknaden om förväntningarna har blivit för höga, oavsett om vinstvinstpriset slogs. Möjliga medelvärden utgör det mest populära sättet att ställa dessa poäng, eftersom de är lätta att beräkna och brett spåras av marknaden. Viktiga glidmedel är de fem, nio, 20, 50, 100 och 200 dagars genomsnitten. Dessa är bäst inställda genom att tillämpa dem på ett lager s diagram och bestämma om Aktiekursen har reagerat på dem tidigare som antingen ett stöd eller motståndsnivå. Ett annat bra sätt att placera stopp - eller vinstnivåer finns på stöd - eller motståndstrenden. Dessa kan dras genom att ansluta tidigare höga eller låga nivåer som uppstod på Betydande volym över genomsnittet Precis som glidande medelvärden bestämmer nyckeln nivåer där priset reagerar på trendlinjen och naturligtvis med hög volym. När du ställer in dessa punkter är här några viktiga överväganden. Använd långsiktiga glidmedel för Mer flyktiga bestånd för att minska risken för att ett meningslöst prissvängning kommer att utlösa en stop-loss-ordning som ska utföras. Anpassa de glidande medelvärdena för att matcha målprisintervall, till exempel, längre mål bör använda större glidande medelvärden för att minska antalet genererade signaler. Stoppförlusterna bör inte vara närmare än 1 5 gånger den aktuella volatiliteten mellan höga och låga nivåer, eftersom det är för troligt att de ska utföras utan anledning. Justera stoppförlusten enligt marknaden s volatilit Om aktiekursen inte rör sig för mycket, kan stopp-poängen stramas. Använd kända grundläggande händelser, såsom resultatutbetalningar, eftersom viktiga tidsperioder är in eller ut ur en handel som volatilitet och osäkerhet kan stiga. Beräkning av förväntad returtillgång Förluster och vinstpoäng är också nödvändiga för att beräkna förväntad avkastning. Denna beräknings betydelse kan inte överdrivas, eftersom det tvingar handelsmän att tänka genom sina affärer och rationalisera dem. Det ger dem också ett systematiskt sätt att jämför olika branscher och välj endast de mest lönsamma. Detta kan beräknas med följande formel. Sannolikhet för vinst x Ta vinstförhöjning sannolikhet för förlust x Stopp förlustförlust. Resultatet av denna beräkning är en förväntad avkastning för den aktiva näringsidkaren, vilken då mäter den mot andra möjligheter att bestämma vilka lager som ska handlas. Sannolikheten för vinst eller förlust kan beräknas genom att använda historiska utbrott och nedbrytningar från stöd - eller motståndsnivåer eller för erfarna handlare genom att göra en utbildad gissning. Bottom Line Traders bör alltid veta när de planerar att gå in eller avsluta en handel innan de utförs Genom att använda stoppförluster effektivt, en näringsidkare kan minimera inte bara förluster men också hur många gånger en handel är utträffad, oundvikligen. Gör din kamp planerad förut så att du redan vet att du har vunnit kriget. Räntesatsen vid vilken ett förvaringsinstitut lånar medel som upprätthålls vid federala Reservera till ett annat värdepappersinstitut.1 En statistisk mått på spridning av avkastning för en viss säkerhet eller marknadsindex Volatilitet kan antingen mätas. En a ct den amerikanska kongressen godkändes 1933 som banklagen, som förbjöd kommersiella banker att delta i investeringen. Nonfarm lön hänvisar till något jobb utanför gårdar, privata hushåll och nonprofit sektorn US Bureau of Labor. The valuta förkortning eller valutasymbol för den indiska rupien INR, indiens valuta Rupén består av 1. Ett första bud på ett konkursföretag s tillgångar från en intresserad köpare vald av konkursbolaget Från en pool av budgivare. Vad är fördelarna Risker. De flesta strategier utnyttjas av alternativ investerare har begränsad risk men även begränsad vinstpotential Alternativstrategier är inte snabbt rikssystem Transaktioner kräver generellt mindre kapital än motsvarande aktieaffärer De kan returnera mindre dollarns siffror men en potentiellt större andel av investeringen än motsvarande aktieaffärer. Även investerare som använder alternativ i spekulativa strategier som att skriva upptäckta samtal brukar inte inse dramatiska avkastningar T den potentiella vinsten är begränsad till det premie som mottas för kontraktet. Den potentiella förlusten är ofta obegränsad. Hävstångseffekten betyder att den procentuella avkastningen kan vara betydande. Det är dock mindre pengar än motsvarande aktiehandel. Även om optioner kanske inte är lämpliga för alla investerare, De är bland de mest flexibla investeringsalternativen. Alternativt kan alternativen skydda eller förbättra portföljerna hos många olika typer av investerare i stigande, fallande och neutrala marknader. Reducera din risk. För många investerare är alternativ användbara verktyg för riskhantering De verkar som försäkringar mot fallande aktiekurser. Om en investerare oroar sig för att priset på sina aktier i LMN Corporation kommer att falla, kan de köpa satser som ger rätt att sälja aktierna till aktiekursen, Oavsett hur låg marknadspriset sjunker före utgången. Till kostnaden för optionspremien har investeraren försäkrat sig mot förluster under t han slår pris Denna typ av optionspraxis kallas också hedging. While säkring med alternativ kan hjälpa till att hantera risken är det viktigt att komma ihåg att alla investeringar har viss risk. Avkastning garanteras aldrig Investerare som använder alternativ för att hantera risker letar efter sätt att begränsa potentiell förlust De kan välja att köpa alternativ eftersom förlusten är begränsad till det pris som betalas för premien. Till gengäld får de rätt att köpa eller sälja den underliggande säkerheten till ett acceptabelt pris. De kan också dra nytta av en ökning av värdet av alternativ s premie om de väljer att sälja den tillbaka till marknaden i stället för att utöva det. Eftersom optionsoptionerna ibland är tvungna att köpa eller sälja lager till ett ogynnt pris kan risken för vissa korta positioner vara högre. utformad för att minimera risken genom att säkra befintliga portföljer Medan optioner fungerar som säkerhetsnät riskerar de inte att vara fria Eftersom transaktioner vanligen öppnar och stänger på kort sikt kan vinster vara reali zed snabbt Förluster kan monteras så snabbt som vinster Det är viktigt att förstå risker som är förknippade med innehav, skrivning och köpoptioner innan du tar med dem i din investeringsportfölj. Sköter din Principal. Liksom andra värdepapper inklusive aktier, obligationer och fonder väljer alternativ inga garantier Var medveten om att det är möjligt att förlora hela den investerade huvudmannen, och ibland mer Som optionsinnehavare riskerar du hela beloppet av det premie du betalar. Men som alternativskrivare tar du en mycket högre risknivå Exempelvis om du skriver ett avtäckt samtal står du inför obegränsad potentiell förlust, eftersom det inte finns något lock på hur högt aktiekursen kan stiga. Eftersom initiala investeringar kräver vanligtvis mindre kapital än motsvarande aktiepositioner, kan dina potentiella kassaförluster som alternativ investerare Är vanligtvis mindre än om du köpte den underliggande aktien eller sålde beståndet kort. Undantaget från denna allmänna regel inträffar när du använder alternativ för att ge hävstångseffekt. är ofta höga, men procentuella förluster kan också vara höga. Officiella OIC-sponsorer. Den här webbplatsen diskuterar börshandlade alternativ som utfärdats av Options Clearing Corporation. Inget uttalande på denna webbplats ska tolkas som en rekommendation att köpa eller sälja en säkerhet , eller för att ge investeringsrådgivning Alternativ innebär risk och är inte lämpliga för alla investerare Innan du köper eller säljer ett alternativ måste en person få en kopia av egenskaper och risker med standardiserade alternativ Kopior av detta dokument kan erhållas från din mäklare, från alla utbyta vilka alternativ som handlas eller kontakta Options Clearing Corporation, One North Wacker Dr Suite 500, Chicago, IL 60606.1998-2017 Alternativindustrins råd - Alla rättigheter förbehållna Se vår sekretesspolicy och vår användaravtal. Användaren bekräftar användarens recension Avtal och sekretesspolicy som reglerar denna webbplats Fortsatt användning innebär godkännande av villkoren som anges där. ions. In vår introduktion till options trading har vi redan lämnat en detaljerad förklaring av vilka alternativ som är och vad handel innebär, tillsammans med en överblick över alla fördelar. Om du seriöst överväger denna form av handel som en del eller allt av din investeringsstrategi, då är dessa grundläggande ämnen viktiga att veta. Det är också tillrådligt att du, innan du faktiskt kommer igång, förstår också några av nackdelarna med handelsalternativen och de risker som är inblandade. Med någon form av investering är din kapital slutligen på risker i viss mån så snart du investerar det och options trading är inte annorlunda medan det finns ett antal sätt att du kan begränsa din risk genom att använda lämpliga handelsstrategier till exempel finns det vissa direkta och indirekta risker som du verkligen borde var medveten om På den här sidan ger vi ytterligare information om detta, som omfattar följande. Innehållsförteckning Snabblänkar. Recommended Options Brokers. Read Review Besök Broker. Read Review Besök Broker. Rea d Review Visit Broker. Read Review Besök Broker. Read Review Besök Broker. Potentialförluster i Options Trading. One av de många anledningarna att investerare väljer att handla alternativ beror på flexibiliteten och mångsidigheten de erbjuder, och det brett spektrum av strategier som kan användes I synnerhet finns det ett antal strategier som kan användas för att antingen begränsa risken för att ta ställning eller minska de förestående kostnaderna för att ta ställning. Med några av de begränsade riskstrategierna är det möjligt att ange en handel och vet exakt vad den maximala potentiella förlusten är, vilket kan vara mycket användbart när man planerar handel. Alternativhandel anses dock vara högrisk och det är säkert möjligt att göra betydande förluster. Ju mer du lär dig och ju mer erfarenhet du får mindre sannolikt att du ska göra katastrofala förluster, men även erfarna handlare kan göra misstag och det är viktigt att veta vilka risker du utsätts för. En stor fördel som ofta nämns är faktum att du kan utnyttja hävstångseffekt för att effektivt föröka kraften i ditt kapital. Om du till exempel köpte 1000 val av köpoptioner baserat på aktie X-lager så kan du stå för att göra mycket större vinst Om det här lagret gick upp, borde du direkt investera som 1000 i aktien. Dock är omslaget till det här om lagret faller i värde, eller ens förblev detsamma, kan dina samtalsalternativ sluta värdelösa och du skulle förlora hela 1000. Har du köpt aktien istället, du skulle bara förlora allt det 1000 om företag X gick i konkurs Detta belyser en stor risk att det är möjligt att alternativ som du köper för att gå ut ur värdelös, vilket betyder att du förlorar allt du investerat i de kontrakten. När du skriver alternativ kan du eventuellt förlora stora summor pengar om den underliggande säkerheten rör sig dramatiskt i pris i en ogynnsam riktning Det finns steg som du kan vidta för att begränsa förluster, till exempel att använda stop-loss-order eller skapa spridningar, men det är viktigt att du är awa om de potentiella förluster som du kan ådra dig om du köper kontrakt eller skriver themplexities av Options Trading. Naturen av options trading och de involverade komplexen är en risk i sig, medan det inte är så svårt att förstå grunderna, vissa aspekter av alternativ handel och de strategier du kan använda är mycket mer komplicerade. Det är ett ganska vanligt misstag för investerare och särskilt nybörjare att inte fullt ut förstå vad de gör och det kan vara ett ganska farligt misstag att göra. Du kan övervinna denna risk genom att lära dig så mycket som möjligt, inklusive avancerade ämnen, och bara genom att använda strategier som du är helt bekant med. Det är alltför lätt att andra gissa vad du gör och varför, och det här är något du borde verkligen försöka undvika. Kunskap ger dig självförtroende Likviditet av Options. Options trading är mycket vanligare än det brukade vara, med ett ökande antal investerare att engagera sig, men det kan fortfarande vara några problem med Liq olikhet med vissa alternativ Eftersom det finns så många olika typer är det helt möjligt att ett visst alternativ du vill handla kan bara handlas med mycket låg volym. Detta kan uppvisa ett problem eftersom det kan göra det svårt att göra de nödvändiga affärer till rätt priser Det är inte ett stort problem om du handlar i mycket små volymer eller bara handlar de mest populära alternativen, men för de som handlar med stora volymer eller mindre vanliga alternativ kan det skapa ytterligare risk. Börsen använder vanligtvis marknadsaktörer för att säkerställa vissa nivåer av likviditet men det behöver inte nödvändigtvis helt och hållet eliminera problemet. Kostnader för handel Options. Closely kopplad till likviditeten hos vissa alternativ är kostnaderna för att handla dem. Priset på ett optionsavtal är alltid noterat på börserna med ett budpris och Ett askpris Budpriset är det pris du får för att skriva dem och askpriset är det pris du betalar för att köpa dem. Askpriset är alltid högre än budpriset och th e skillnaden mellan dessa två priser kallas budgivningen eller spridningen. Spridningen är i grunden en indirekt kostnad för handelsalternativ och ju större spridningen desto mer kommer dessa kostnader att öka. Brist på likviditet leder generellt till större spridningar och Det här är en annan potentiellt stor risk. De direkta kostnaderna för handelsalternativ kan också vara högre än vissa andra typer av investeringar, specifikt de provisioner som betalas av mäklare. Sådana kostnader är en oundviklig del av alla typer av investeringar och bör alltid ingå i någon handelsplan du förbereder Anledningen till att de är särskilt relevanta för options trading är att de flesta strategier innebär att skapa spreads. Creating en options-spridning innebär att du anger två eller flera positioner på olika alternativ som bygger på samma underliggande säkerhet Det finns mycket bra skäl att skapa dessa spreads, men faktum är att att ta flera positioner effektivt på en enda handel resulterar i högre provisioner. En annan unavoi dable risk är effekten av tidsfördröjning Alla alternativ har någon form av tidvärde som är fakturerat till dem, och oftast ju längre de har till utgången, desto högre är tidvärdet. Därför kommer alla alternativ som du äger alltid att förlora något av deras värde som tiden går Naturligtvis betyder det inte att de alltid går ner i värde, men tidsförfall kan påverka värdet av alla alternativ du håller på. Du kan läsa mer om tidsförfall här. Det finns några investerare som är medvetna om riskerna med handelsoptioner och på grund av detta beslutar de att undvika alternativ som investeringsfordon Det enkla faktum är att det inte är för alla det är ett relativt unikt sätt att investera och det finns vissa fallgropar och nackdelar. Men ingen form av investeringen är utan dess nackdelar och det finns också många skäl till varför handelsalternativ är en bra idé. Det finns säkert många investerare som gör mycket bra pengar från det och det är helt möjligt för alla att göra det. Om du du funderar på att bli involverad, då bör ditt beslut verkligen baseras på om fördelarna med handelsalternativen överstiger riskerna med din syn. Om du känner att handelsalternativen är för dig, så är det nästa du logiskt behöver veta var var Du kan köpa, sälja och skriva alternativ För mer information om detta tydligt viktiga ämne, läs nästa sida i det här avsnittet. Var att handla Alternativ. Kopyright 2017 - All Right Reserved.